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新一轮IPO核查风暴启动各地证监局交叉检查项目

时间:2019-03-02 18:37:30

消息人士透露,证监会要开始启动新一轮IPO大范围核查,证监会发行部已于28日在杭州召开启动会。值得一提的是,此次IPO核查采取各地证监局之间交叉互查的方式,不采取此前的抽签方式,而是全面覆盖排队企业。

截至10月20日,今年以来共有47家IPO企业终癫痫病吃什么药止审核,涉及30家券商。其中,包括招商证券、中泰证券、海通证券和中信证券在内的前三大保荐机构负责的项目合计已达18家,占比接近四成,达38%。

其中,招商证券有7家IPO项目终止上市,位居30家券商之首。而这些项目中包括市场较为熟知的真彩文具、流行美时尚、嘉宝莉化工等企业。紧随其后的中泰证券,有5家IPO项目宣布终结上市进程。而海通证券和中信证券分别有3家IPO项目终止审查。此外,广发证券、国元证券、平安证券3家券商手上也各有2个IPO项目 “黄”了。

据了解,今年6月启动的IPO核查就被业内称为“史上很严格的核查”。“这一轮核查基本覆盖了所有的IPO在会项目,重点针对那些净利润较低,规模较小、排队时间较长的项目,如果不符合要求,我们都会劝企业主动退出。”上海一家大型券商投行人士称,本轮核查主要是“清退”那些成长性差、业绩不稳定等类型的企业,核查将比上一轮更为严格。

【相关报道】

本月新增21家IPO终止审查企业 今年以来终止审查总数达57家

保荐机构要严格把关,防止带病申报,审慎推荐并持续跟踪IPO企业

57家,这是证监会很新公布的今年以来IPO终止审查企业的数量;21家,这是截至10月20日,10月份新增的终止审查企业的数量。

对此,有投行人士称,监管层对于IPO的核查越来越严格,而今年监管层的审核重点是从源头堵住首发项目‘带病申报’的问题,强化问核工作力度,从严审查、从严把关,把不符合发行条件的企业挡在IPO大门之外。所以天津市治癫痫病去哪家医院好,一下子这么多企业终止审查并不意外。

据了解,今年6月份启动的IPO核查,被业内称为“史上很严格的核查”。有业内人士透露,这一轮核查基本覆盖了所有的IPO在会项目,重点针对那些净利润较低,规模较小、排队时间较长的项目,如果不符合要求,都会劝企业主动退出。

“本轮核查主要是‘清退’那些成长性差、业绩不稳定等类型的企业,今年的核查比上一轮更为严格。”上述投行人士称,监管层曾多次明确要求,保荐机构要严格把关,防止带病申报,加强风险控制,审慎推荐并持续跟踪IPO企业。

对发行人和中介机构来说,企业经过漫长等待后,很终放弃IPO实属无奈。那么,这些拟IPO企业被终止审查的依据是什么?从此前证监会集中公布的一批终止IPO审查企业的情况看,存在的问题包括:部分股东、董事受让股份的资金来源不清,股权权属不清晰;收入、利润与同行业上市公司变化趋势不一致且披露理由不充分;报告期业绩大幅下滑,少数企业甚至出现亏损;大额资金周转、资金往来行为未在招股说明书中披露,信息披露不完整;申请文件出现多处业务数据差异和差错,信息披露不一致等。

不少投行人士认为,今年发审委对IPO申请企业的审核十分严格,尤其是对企业财务会计、信息披露等问题予以重点关注,目的就是希望不符合要求的企业尽快离开青少年癫痫病的症状表现IPO排队队伍。

证监会新闻发言人曾表示,如果企业在申报时,通过粉饰财务报表、隐瞒或有债务、掩盖真实情况等方式,意图包装上市,导致信息披露不真实、不准确、有遗漏乃至欺诈发行,则明显违反法律规定的信息披露真实性义务,发行人和负哈尔滨去哪家医院治疗癫痫病很好有责任的中介机构应当承担相应的法律责任。因主动撤回申请而终止行政许可审查,并不意味着上述法律责任的豁免,并不产生终止追究责任的法律效果。

此外,来自证监会的数据显示,截至2016年10月27日,证监会受理首发企业806家,其中,已过会77家,未过会729家。未过会企业中正常待审企业680家,中止审查企业49家。

不过,随着10月28日证监会核准14家企业的首发申请,以及审核通过了西藏易明西雅医药科技股份有限公司等3家公司的首发申请,过会企业的数量变成了66家。

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